3月28日晚間，證監會網站掛出了三份罰單，涉及國泰君安、海通證券、中銀國際證券的6名保代。其中，海通證券的2名保代因保薦項目在上市當年利潤下滑50%以上被罰。

處罰決定書顯示，經查，中國證監會發現王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第七十二條的規定，我會決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

中證協網站顯示，王行健、張恒分別于2011年、2008年加入海通證券，于2015年、2012年變更為保薦代表人。受罰的項目為海通證券2020年保薦的可轉債項目。

不久前，國海證券剛被罰沒超1800萬元。3月23日，國海證券公告，收到了證監會《行政處罰決定書》。因擔任勝通債主承銷商未勤勉盡責，中國證監會決定對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。

值得一提的是，國海證券已經發布了2021年年報。年報顯示，國海證券2021年度實現營業收入51.7億元，同比增長15.36%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤7.65億元，同比增長5.41%。公司債券承銷業務營業收入約占公司2021年合并營業收入的1.22%。

資料顯示，國海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權投資、另類投資等多元業務體系的全國性上市綜合金融服務企業。目前，公司在全國20個省級區域設有24家分公司、97家營業部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。記者在國海證券官網查詢發現，國海證券在青島有一家營業部，位于市南區福州南路。

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