自2021年3月最高檢擴大涉案企業合規改革試點范圍以來,我院按照上級部署,積極探索、有序深入推進企業合規建設。從我院辦理企業合規案件的實際情況來看,筆者認為,基層檢察機關可以從以下四條途徑辦理企業合規案件。

厘清合規條件

開展企業合規的刑事案件,筆者認為應同時具備以下四個條件:一是犯罪情節輕微,涉案犯罪嫌疑人可能判處三年以下有期徒刑的刑罰,且具有法律明確規定的從輕、減輕處罰的情節。二是符合不起訴的條件,按照刑法規定可以作出不起訴的決定,并且必須經過評估認定為在法律框架內屬于無風險的案件。三是犯罪嫌疑單位、犯罪嫌疑人自愿認罪認罰,認罪態度良好,愿意并積極配合檢察機關開展企業合規工作。

準確研判風險

一是準確研判風險。風險評估是解決涉案企業信息是否真實、是否有條件開展合規工作和如何開展合規工作的基礎。首先,在審查逮捕、審查起訴和羈押必要性審查的過程中,要充分評估涉案企業經營狀況,確定辦案對企業可能造成的影響;其次,查明涉案企業觸犯法律的原因和經過,有針對性地對涉案企業提出合規整改建議;第三,通過風險評估甄別涉案企業信息是否真實、是否有實際經營等,避免不法分子假借“空殼公司”獲得從輕處理。

二是慎捕慎訴慎押。在辦案時,辦案檢察官積極延伸檢察職能,通過羈押必要性審查,綜合評判犯罪嫌疑人在企業中所處的地位和發揮的作用,聽取涉案企業上級主管部門的意見,以及人大代表、政協委員及人民監督員的意見和建議,從而作出是否采取強制措施以及是否起訴的決定。

三是杜絕采取可能影響企業合規和企業發展的措施。檢察機關要慎用查封扣押凍結財物等可能影響企業合規和企業發展的各種強制性措施,這樣才能既依法辦案又保護企業,并使企業順利實現合規整改。

制發檢察建議

在檢察建議模式下,開展企業合規工作,要切實做好三項工作。

一是指導合規計劃的制定。檢察機關需要監督企業制定全面、具體、可行的合規計劃,重點清查企業制定的無法具體落實的合規計劃,同時需要針對企業的具體業務開展指導工作,有條件的可以聘請專業法務人員、專家學者等對企業的合規計劃進行科學審查。

二是監督合規計劃落實并科學評估。檢察機關需要全面審查企業的合規計劃是否落實落地,以實地調查的方式了解企業是否對合規計劃的落實進行記錄、分析和運用。同時,借助第三方監督評估組織的作用,提高評估的科學性。

三是準確運用評估結果。對于經過評估且合格的企業,犯罪事實清楚、社會危害性不大、自愿認罪認罰的,可作出不起訴決定。檢察官也要“擦亮雙眼”,對不積極配合合規工作的企業,要求限時整改,對整改無法達到合規方案的情況,依法作出起訴的決定。

同時,在具體運用考察評估結果時,也可以利用公開聽證這一機制,通過向人大代表、政協委員、第三方律師等介紹案情和合規情況,聽取多方意見,提高決定的民主性。

開展溯源治理

一是注重犯罪預防。對于通過企業合規審查的案件,檢察機關必須在同步制發檢察建議中融入企業合規因素,通過檢察建議指明企業存在的問題和進一步完善的舉措,督促企業開展業務風險學習和培訓,增強企業的合規意識。

二是注重刑事合規與行政合規有效銜接。在做好刑事合規的同時,檢察機關要努力做好“刑行銜接”工作,杜絕類案發生。

三是注重維護民生民利。要認真審查案件是否關系到老百姓的切身利益,并將此作為案件處理的重要考慮因素,努力做到既維護群眾利益又促進企業發展,實現企業合規辦案“三個效果”有機統一。

(作者單位:湖北省麻城市人民檢察院)

關鍵詞： 檢察機關 四條